不一樣丨中國香港9號牌照最火熱卻最難！
發(fā)布日期：2019-07-26 16:44 來(lái)源：www.baicaoyiweisha.cn
【一文看懂丨中國香港金融牌照分類(lèi)及申請】已經(jīng)講了金融牌照的分類(lèi)及申請，這幾種牌照哪一牌照備受熱捧 ？如何獲得熱門(mén)的金融牌照，下面由晉昇國際帶您了解一下！
在中國香港開(kāi)支不同的金融業(yè)務(wù)，需要向證監會(huì )申請不同種類(lèi)的牌照。哪種牌照最受歡迎，下面的數據告訴我們真相！
1號牌-9號牌（個(gè)人）的變化趨勢:
1號牌-9號牌（機構）的變化趨勢:
九種牌照（機構）的占比:
因此，由上圖可以看出，無(wú)論是個(gè)人還是機構，都偏愛(ài)9號金融牌照。
9號牌照屬于資產(chǎn)管理牌照，持有該牌照就意味著(zhù)在國際資本市場(chǎng)上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。
9號牌照是中國香港證監會(huì )發(fā)布執行的《證券及期貨條例》第9類(lèi)受規管業(yè)務(wù)資格牌照，即資產(chǎn)管理牌照。獲頒牌照后，公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等投資組合管理服務(wù)。
9號牌可以分為大牌和小牌。大牌（無(wú)限制）可以持有客戶(hù)資產(chǎn)，像國內可以做公募基金一樣，客戶(hù)的資產(chǎn)可以直接匯入公司的賬戶(hù)，整個(gè)資產(chǎn)可以作為一個(gè)統一的賬戶(hù)進(jìn)行投資管理。而且這些投資者可以不是專(zhuān)業(yè)投資者（PI）。但是就因為如此，為了保障普通投資者，中國香港證監會(huì )對此類(lèi)牌照更加嚴格要求，不僅在繳足股本和速動(dòng)資金方面有極高要求，對持牌負責人（RO）也一樣有很高的要求。所以大牌的市價(jià)更高，能做的業(yè)務(wù)也更多，因此大的上市機構會(huì )偏向于申請或者購買(mǎi)大牌照，便于業(yè)務(wù)的發(fā)展。
而9號牌（小牌照）不能持有客戶(hù)資產(chǎn)，因此必須為每個(gè)客戶(hù)設立獨立賬戶(hù)，并且不得持有這些資產(chǎn)，只能代為管理，并且投資者也有相對限制。因為分開(kāi)賬戶(hù)管理是一個(gè)比較麻煩，故此類(lèi)牌照可能更適合做私募基金，不適合做更廣泛基金項目。
根據中國香港《證券及期貨條例》發(fā)牌及注冊事宜之規定，任何人士進(jìn)行受規管活動(dòng)，必須向中國香港證監會(huì )申領(lǐng)牌照，凡未領(lǐng)有所需牌照或注冊而中國香港進(jìn)行受規管活動(dòng)或向中國香港的投資大眾積極推廣任何構成受規管活動(dòng)的服務(wù)，即屬于觸犯嚴重罪行。
申請需要什么條件？
每最少兩名負責人員。最少一名負責人員必須為董事局成員，最少一名負責人員必須以中國香港作為基地。
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負責人員 |
持牌代表 |
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學(xué)業(yè)/行業(yè)資格 |
持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（如會(huì )計、工商管理、經(jīng)濟、財務(wù)及法律） 或其他學(xué)位（最少兩科指定范疇的科目考試合格） 或專(zhuān)業(yè)資格（如特許財務(wù)分析師、認可財務(wù)策劃師等） |
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相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗 |
最少3年從事相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗 |
無(wú) |
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管理經(jīng)驗 |
2年 |
無(wú) |
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本地規管架構考試 |
中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一及六合格 |
中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一合格 |
領(lǐng)有牌照后，公司必須維持適當人選的資格，并遵守《證券及期貨條例》及其附屬法例的所有適用條文，以及證監會(huì )發(fā)出的守則及指引。
公司必須定期提交經(jīng)審核的賬目及財務(wù)申報表，須在特定時(shí)間內通知證監會(huì )與公司的業(yè)務(wù)相關(guān)的某些時(shí)間或資料更改。
目前內地已擁有9號牌的私募機構很少通過(guò)收購的方式獲取9號牌照進(jìn)入國際市場(chǎng)，一般規模較大的內地私募機構一般會(huì )選擇在中國香港設立子公司來(lái)獲得中國香港9號牌，這樣一方面可以使中國香港子公司與內地私募機構的名稱(chēng)保持一致或相似，有利于品牌的發(fā)揚與傳承，另一方面，由于收購一家已經(jīng)成功申請到9號牌照的中國香港公司也需要進(jìn)行一系列的申請并準備所需材料，與設立子公司在時(shí)間的花費上基本相同。因此，很少有內地私募機構選擇用直接收購的方式來(lái)獲取中國香港9號牌照。
從申請條件可以看出，中國香港金融牌照的申請需要經(jīng)過(guò)一系列嚴格的考試和資格審查，同時(shí),企業(yè)也要求在中國香港有實(shí)際的辦公地址，以及要有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營(yíng)公司。自己申報的話(huà)費時(shí)費力效果還不能保證。建議請專(zhuān)業(yè)機構指導及申辦，量身定制個(gè)性化解決方案，實(shí)現快速審批。
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