關(guān)于有限責任公司的股份轉讓的優(yōu)先購買(mǎi)權的文

發(fā)布日期：2013-06-18 16:02 來(lái)源：www.baicaoyiweisha.cn

關(guān)于有限責任公司的股份轉讓的優(yōu)先購買(mǎi)權的文案 
 
 一、股份有限公司股東優(yōu)先購買(mǎi)權的基礎 
所謂有限責任公司，是指由符合法定人數的股東依法組成的，股東僅以其出資額為限對公司債務(wù)承擔責任的公司形式兼有人合與資合的性質(zhì)。這種“人合”的特征決定維護股東之間的團結是有限責任公司股東正常運轉的必要條件。因此，為了維護這種團結性，有限責任公司在增資擴股和股東轉股等任何股權變更行為導致非股東進(jìn)入公司時(shí)，都會(huì )變得異常謹慎， 
  出資轉讓通常有兩種情形：對內轉讓和對外轉讓。對外轉讓是指將股權轉讓給非股東方，這雖然不會(huì )影響公司的資本總額，但是因為有限責任公司人合性的特點(diǎn)。所以公司法對對外轉讓進(jìn)行了較多的規范和制約。 
公司法七十二條第二、第三款規定：股東向股東以外的人轉讓租賃合同租賃合同格式租賃合同注意事...住房租賃合同廠(chǎng)房出租合同汽車(chē)租賃合同股權，應當經(jīng)其他股東過(guò)半數同意。股東應就其股權轉讓事項書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)三十日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買(mǎi)該轉讓的股權；不購買(mǎi)的，視為同意轉讓。經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買(mǎi)權。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，協(xié)商確定各自的購買(mǎi)比例；協(xié)商不成的，按照轉讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買(mǎi)權 。 
公司法賦予有限責任公司股東的優(yōu)先購買(mǎi)權為一種法定權利。 
 
二、股東行使優(yōu)先購買(mǎi)權的效力中的疑難問(wèn)題 
股東一旦刑事優(yōu)先購買(mǎi)權對轉讓股東與非股東第三人之間的法律關(guān)系也將產(chǎn)生影響，即股東優(yōu)先購買(mǎi)權的對外效力。關(guān)于股東優(yōu)先購買(mǎi)權的對外效力，這一問(wèn)題集中表現為如何認定轉讓股東與非股東第三人間股權轉讓合同效力，即如轉讓股東甲與第三人丙已簽訂了股份轉讓協(xié)議，此時(shí)另一股東乙行使了優(yōu)先購買(mǎi)權，那么甲與丙之間的股權轉讓協(xié)議性質(zhì)應當如何認定？是成立未生效，還是已生效，還是無(wú)效，還是可撤銷(xiāo)？相應地又會(huì )產(chǎn)生什么樣的法律效力？對此，公司法未予規定。 
股東優(yōu)先購買(mǎi)權行使時(shí)，如何認定轉讓股東與非股東第三人間股權轉讓合同的效力？ 
筆者認為，轉讓股東與非股東第三人間股權轉讓協(xié)議的效力認定具有獨立性，股東優(yōu)先購買(mǎi)權的行使與否不影響該轉讓協(xié)議的是否生效，而只能影響該協(xié)議能否履行。但是，轉讓股東與非股東第三人間能否實(shí)際履行股權轉讓協(xié)議，則要受制于優(yōu)先權股東單方?jīng)Q定，優(yōu)先權股東決定不行使優(yōu)先購買(mǎi)權，則該股權轉讓協(xié)議可獲得實(shí)際履行，一旦優(yōu)先權股東行使優(yōu)先購買(mǎi)權，則將導致該股權轉讓協(xié)議履行不能。 
由于股權對外轉讓協(xié)議效力認定的獨立性及股東優(yōu)先購買(mǎi)權的法定性，當轉讓股東與非股東第三人訂立股權轉讓協(xié)議時(shí)，轉讓股東將同時(shí)對優(yōu)先權股東和第三人承擔轉讓股份的義務(wù)，一旦其他股東行使優(yōu)先購買(mǎi)權，致使股份無(wú)法轉讓于第三人，該第三人可依據生效的股權對外轉讓協(xié)議向轉讓股東主張違約責任，要求損害賠償。 
綜上，首先，從立法本意看，股東優(yōu)先購買(mǎi)權的行使目的在于通過(guò)保障其他股東優(yōu)先獲得擬轉讓股份而維護公司內部信賴(lài)關(guān)系，因此法律所要否定的是非股東第三人優(yōu)先于公司其他股東取得公司股份的行為，而不是轉讓股東與第三人間成立轉讓協(xié)議的行為。那種為保障其他股東優(yōu)先購買(mǎi)權而直接否定轉讓股東與非股東第三人間股權轉讓協(xié)議效力的做法，已經(jīng)超越了優(yōu)先的界限，過(guò)度地限制了股東轉讓股份的自由。其次，從平衡利益角度看，當認定股權轉讓協(xié)議只是實(shí)際履行受到優(yōu)先購買(mǎi)權限制時(shí)，一方面股東優(yōu)先購買(mǎi)權的行使得到了保護，另一方面非股東第三人可依據仍生效的基礎轉讓合同主張違約責任，同樣獲得權利的救濟。 
 
三、股東優(yōu)先購買(mǎi)權是否可以部分行使之爭議 
      股份轉讓中有時(shí)候會(huì )出席這種情況：轉讓股東甲以400萬(wàn)元價(jià)格向第三人轉讓所持有公司股份的40%，優(yōu)先權股東乙資金有限，因此按照轉讓款與轉讓份額間的比例，主張出價(jià)200萬(wàn)有線(xiàn)受讓20%的股份。即，優(yōu)先權股東有否可以主張刑事部分購買(mǎi)權。筆者認為股東不能部分行使優(yōu)先購買(mǎi)權，但公司章程有明確規定的除外。 
理由：
其一，這次修訂公司法的重要精神之一就是，按照私法自治的原則，把公司法的一些強制性規范修改為授權性規范或任意性規范，減少法律強制性干預，增強公司章程的法律效力，賦予公司團體更多的意思自治。在公司章程有明確規定的情況下，應當尊重其規定。
其二，公司章程是公司內部契約，是當事人就公司重大事項的預想，根據實(shí)際情況通過(guò)多輪反復協(xié)商達成的實(shí)現其利益大化的妥協(xié)。既然公司法已授權公司章程規定股權轉讓事項，在公司章程沒(méi)有規定的情況下，應當按法定或章定程序對該事項進(jìn)行表決，而不是想當然認為或強行推定股東可以部分行使優(yōu)先購買(mǎi)權。
其三，優(yōu)先購買(mǎi)權以“同等條件”為基礎和前提，如何理解同等條件成為關(guān)鍵。筆者認為對于轉讓股東與非股東第三人一般意義上的買(mǎi)賣(mài)行為，應以絕對同等說(shuō)理解，即優(yōu)先權了股東的購買(mǎi)條件須與第三人所謂的承諾完全一致。內容包括：“價(jià)格、數量、支付方式、交付時(shí)間等合同主要條款”。對于轉讓股東與非股東第三人之間有特別約定的特殊情況下的買(mǎi)賣(mài)行為，英語(yǔ)相對同等說(shuō)理解。而如果部分購買(mǎi)，則不為同等條件。

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